5ちゃんねる ★スマホ版★ ■掲示板に戻る■ 全部 1- 最新50  

■ このスレッドは過去ログ倉庫に格納されています

★★★ ヒロセ通商ってどうよ? ★★★Part13

106 :Trader@Live!:2007/12/25(火) 15:49:49.20 ID:JSOB9p+c
金融商品取引法
(損失補てん等の禁止)
第三十九条
 金融商品取引業者等は、次に掲げる行為をしてはならない。
3 第一項の規定は、同項各号の申込み、約束又は提供が事故(金融商品取引業者等又
はその役員若しくは使用人の違法又は不当な行為であつて当該金融商品取引業者等とそ
の顧客との間において争いの原因となるものとして内閣府令で定めるものをいう。以下
この節及び次節において同じ。)による損失の全部又は一部を補てんするために行うも
のである場合については、適用しない。ただし、同項第二号の申込み又は約束及び同項
第三号の提供にあつては、その補てんに係る損失が事故に起因するものであることにつ
き、当該金融商品取引業者等があらかじめ内閣総理大臣の確認を受けている場合その他
内閣府令で定める場合に限る。


金融商品取引業等に関する内閣府令
(事故)
第百十八条
 法第三十九条第三項に規定する内閣府令で定めるものは、次に掲げるものとする。
一 有価証券売買取引等(法第三十九条第一項第一号に規定する有価証券売買取引等を
いい、有価証券等清算取次ぎを除く。イにおいて同じ。)につき、金融商品取引業者等
の代表者、代理人、使用人その他の従業者(以下「代表者等」という。)が、当該金融
商品取引業者等の業務に関し、次に掲げる行為を行うことにより顧客に損失を及ぼした
もの
  ハ 顧客の注文の執行において、過失により事務処理を誤ること。


241 KB
★スマホ版★ 掲示板に戻る 全部 前100 次100 最新50

read.cgi ver 05.04.00 2017/10/04 Walang Kapalit ★
FOX ★ DSO(Dynamic Shared Object)